「今日大盘走势图」600403股诉说首批18家创业板公司股票上市交易

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8月18日,最高人民法院发布了《关于为创业板改革和试点登记制度提供司法保障的若干意见》(以下简称《意见》)。此前,中国证监会已经发布了多项法规和配套规章,《意见》的颁布,意味着创业板改革和试点注册制度的各项规章制度已经全部完成。

中国人民大学法学院教授刘俊海认为,《意见》是最高人民法院2019年6月发布的《关于为设立科技创新委员会和试行登记制度改革提供司法保障的若干意见》的配套文件。它是最高人民法院专门为资本市场基本制度安排制定的又一个系统、全面的司法文件。它遵循新证券法中逐步实施股票发行登记制度的路线图。600403股体现了最高人民法院与时俱进、与时俱进的热情

刘俊海表示,《意见》最大的亮点是规定了一审民商事案件涉及证券发行纠纷、证券承销合同纠纷、证券上市保荐合同纠纷、证券上市合同纠纷和证券欺诈责任纠纷等。涉及创业板上市公司登记制度的,将提交广东省深圳市中级人民法院进行集中管辖试点。

刘俊海认为,创业板案件纠纷的集中管辖类似于上海市金融法院在科技创新局一审案件中的集中管辖。“这样做的好处是可以摆脱地方保护主义对案件审理的干预,统一判决标准,避免同一案件不同地方不同法院判决的不确定性。而且选择上市所在地法院,60.0403万股在市场挂牌,靠近交易所,有利于行政监管、交易所自律管理和司法救济的有效衔接。”

《意见》的另一个亮点是提出继续深化多元化纠纷解决机制,进一步激活证券集体诉讼。《意见》要求人民法院认真遵守《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》,充分发挥证券集体诉讼的制度功能,震慑证券违法行为,保护投资者。在司法办案中,应立足于畅通投资者权利保护渠道和降低投资者权利保护成本两个价值取向,鼓励进一步细化和完善证券代表人诉讼的程序安排。

“这些制度安排有助于实现‘三升三降’,即增加违法成本,减少违法所得,保证违法成本高于违法所得;提高维权收益,降低维权成本,确保维权收益大于维权成本;提高值得信赖的收益,降低值得信赖的成本,保证值得信赖的收益高于值得信赖的成本。”刘俊海说。

近日,中国证监会主席易会满在创业板注册企业上市仪式上阐述了证监会对资本市场监管的态度:“建系统、不干预、零容忍”。“制度建设”是规范市场秩序、优化治理效率的重要基础;“不干预”是保持市场正常运行、稳定市场预期、增强市场活力的重要途径;“零容忍”是加强监管和震荡的重要保证,600403股净化了市场生态。“不干涉”并不代表放过自己。坚持尊重法治,依法办事,重视预期管理,与日常监管并不矛盾。

《意见》明确指出,要支持修改《刑法》,加大对欺诈发行股票、债券罪、非法披露和不披露重要信息罪、提供虚假证明文件罪的刑事责任,加大对证券犯罪的处罚力度,严厉惩治因创业板申请发行登记引发的各类欺诈、腐败犯罪。

《意见》还指出,在证券民事案件审理中,应明确不同信息披露责任主体的责任界限,区分不同阶段信息披露的不同要求,严格落实发行人及其控股股东、实际控制人等相关人员的信息披露第一责任和证券中介机构保护投资者利益的鉴证责任。

《意见》明确了欺诈发行的认定,即发行人在已公布的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,法院应当责令其依法承担欺诈发行的民事责任。此外,司法审查的信息披露文件不仅包括招股说明书、定期报告等报告,还包括对审计质询的每一份答复和公开承诺。“这个定义要求上市公司对自己发布的所有内容负责,不留死角。”张对说道。

2019年以来,中共中央、国务院先后发布的《粤港澳大湾区发展规划纲要》和《关于支持深圳建设中国特色社会主义试点示范区的意见》明确提出,要完善创业板发行上市、再融资、并购重组等制度,为推进登记制度改革创造条件。

2020年4月27日,中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过《创业板改革和试点登记制度总体实施方案》。同一天,中国证监会发布了三项征求公众意见的重要规定:《创业板首次公开发行管理办法(试行)》、《创业板上市公司证券发行登记管理办法》、《创业板上市公司持续监管办法(试行)》。

6月12日,上述三项规定正式发布。与此同时,中国证监会、深圳证券交易所、中国结算和证券业协会发布的《证券发行上市保荐管理办法》和近40项配套规则也相继出台。配合最高法院发布的司法文书《意见》。至此,创业板改革和登记制度的规章制度都已到位,启动创业板登记发行制度改革的条件已经成熟。


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